六宗案件合计被罚没超2100万元 证监会称私募基金投资绝不能

时间:2019-07-19 10:29:07 作者:红江青后网 手机订阅 参与评论(0) 【投稿】

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新京报快讯(记者张思源)9月7日,证监会公布6张罚单,合计罚没金额超2100万元,涉及福士达集团非法利用他人账户从事证券交易案、王清短线交易“摩恩电气”案、通金投资操纵“永艺股份”案等,涉案人员7人。

私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。

对此,证监会表示,近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。

同时,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;

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此外,河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。

上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。

其中罚金最大的一笔为“永艺股份”案。据证监会披露,近日依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得681.43万元,并处以1362.86万元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。据记者统计,仅该案件被罚没2074.3万元。

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《行动计划》提出,通过三年综合治理,大幅度降低陆源污染物入海量,明显减少入海河流劣Ⅴ类水体;实现工业直排海污染源稳定达标排放;完成非法和设置不合理入海排污口清理工作;构建和完善港口、船舶、养殖活动及垃圾污染防治体系;实施最严格的围填海管控,持续改善海岸带生态功能,逐步恢复渔业资源;加强和提升环境风险监测预警和应急处置能力。到2020年,渤海近岸海域水质优良(一、二类水质)比例达到73%左右,自然岸线保有率保持在35%左右,滨海湿地整治修复规模不低于6900公顷,整治修复岸线新增70公里左右。《行动计划》确定开展陆源污染治理行动、海域污染治理行动、生态保护修复行动、环境风险防范行动等四大攻坚行动,并明确了量化指标和完成时限。

海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。

没想到,再次看到“铁三角”张铁林、张国立、王刚一块贫嘴逗乐,不是在电视剧里,而是在《声临其境》第二季。今年年初,湖南卫视推出的原创声音魅力竞演秀《声临其境》惊艳了不少观众,节目更发掘了韩雪、赵立新、朱亚文等演员声音的无限可能性,让他们圈粉不少。转眼到了年末,近日节目第二季也正式在长沙开录,除了舞美升级之外,本季节目最大惊喜无疑是“铁三角”的常驻,他们将以“声音指导团”的身份为参与节目竞演的演员保驾护航。

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四是质物处置的现实困难不容小觑。就银行而言,在贷款人无法偿还本金的情况下,商业银行处置知识产权的难度较大,无法像处理有形资产抵押贷款一样,通过拍卖、租赁、转让等方式收回资金,质物处置通道不畅,风险无法快速转移或化解,对商业银行的损失补偿不利。此外,知识产权的专业性决定了其处置变现成本较高,需要依附专业知识和团队,聘请专业机构进行评估、处置,耗费较多的人力、物力和财力。由于变现的不确定因素较多,质物的贬值风险和违约风险也较高。

富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

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